金融コンプライアンス・オフィサー2級「預金業務とコンプライアンス」練習問題
預金取引で問題になる法令や実務上の留意点を扱います。取引時確認、相続や成年後見への対応、預金者保護などが含まれます。
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金融機関が個人顧客との間で、ハイリスク取引に該当しない通常の特定取引（預金口座の開設）を行う際の取引時確認に関する次の記述のうち、犯罪収益移転防止法上、確認すべき事項として最も不適切なものはどれですか。
この分野の問題一覧
- 1金融機関が個人顧客との間で、ハイリスク取引に該当しない通常の特定取引（預金口座の開設）を行う際の取引時確認に関する次の記述のうち、犯罪収益移転防止法上、確認すべき事項として最も不適切なものはどれですか。
- 2犯罪収益移転防止法上の特定取引および取引時確認に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 3犯罪収益移転防止法上のハイリスク取引（厳格な顧客管理を行う必要性が特に高いと認められる取引）に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 4犯罪収益移転防止法に基づく疑わしい取引の届出に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 5Aが死亡し、相続人は配偶者Bと子C・子Dの3名です。相続開始時、Aは甲銀行に普通預金1,200万円を有していました（他の預貯金はありません）。遺産分割前に、子Cが民法909条の2に基づき甲銀行に単独で払戻しを請求する場合、Cが払戻しを受けられる上限額として正しいものはどれですか。
- 6相続預金の取扱いに関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 7成年後見制度と預金取引に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 8民間公益活動を促進するための休眠預金等に係る資金の活用に関する法律（休眠預金等活用法）に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 9預金債権の差押えと金融機関の相殺等に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 10預金の帰属に関する次の記述のうち、判例に照らし最も適切なものはどれですか。
- 11民法478条（受領権者としての外観を有する者に対する弁済）と預金の払戻しに関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 12預金債権に付された譲渡制限の意思表示（譲渡禁止特約）に関する次の記述のうち、民法上最も適切なものはどれですか。
- 13犯罪利用預金口座等に係る資金による被害回復分配金の支払等に関する法律（振り込め詐欺救済法）に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 14誤振込みに関する次の記述のうち、判例に照らし最も適切なものはどれですか。
- 15預金取引における反社会的勢力の排除に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 16外貨預金など、銀行法上の「特定預金等」の販売に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 17預金保険制度に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 18犯罪収益移転防止法の預貯金通帳等の譲受け・譲渡しの罰則に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 19捜査機関等からの預金取引に関する照会への対応に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 20預金等に係る不当契約の取締に関する法律（導入預金取締法）に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。