金融コンプライアンス・オフィサー2級「金融商品の販売・勧誘とコンプライアンス」練習問題
投資信託や保険などを販売・勧誘するときのルールを扱います。金融商品取引法や金融サービス提供法にもとづく適合性原則、説明義務、禁止行為などが含まれます。
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金融商品取引法上の適合性原則に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
この分野の問題一覧
- 1金融商品取引法上の適合性原則に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 2金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律（金融サービス提供法）にもとづく重要事項の説明義務と損害賠償責任に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 3営業担当者が個人顧客に投資信託を勧誘する際、「この投資信託は来年には必ず値上がりします」と告げました。この行為に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 4金融商品取引法上の不招請勧誘の禁止等に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 5金融商品取引法上の損失補てん等の禁止に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 6金融商品取引業者等が特定投資家を相手方として取引を行う場合でも、適用が除外されない行為規制として、最も適切なものはどれですか。
- 7保険業法にもとづく保険募集に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 8金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律（金融サービス提供法）に定める顧客等に対する誠実公正義務に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 9金融商品取引法上のクーリングオフ（書面による解除）の対象となる契約として、最も適切なものはどれですか。
- 10金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律（金融サービス提供法）にもとづき、金融商品販売業者等が定める勧誘方針に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 11金融商品取引法上の広告等の規制に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 12日本証券業協会の規則およびガイドラインにもとづく高齢顧客への勧誘による販売に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 13保険業法上の意向把握義務および情報提供義務に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 14金融分野における裁判外紛争解決制度（金融ADR制度）に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 15金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律（金融サービス提供法）に定める金融サービス仲介業に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 16投資信託を販売する際の目論見書の交付に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 17金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 18銀行法により金融商品取引法の行為規制の一部が準用される「特定預金等」に該当するものとして、最も適切なものはどれですか。
- 19金融商品取引法上の外務員制度に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。
- 20保険業法上の特定保険契約（変額保険、外貨建保険など、金利・通貨の価格・金融商品市場における相場などの変動によって損失が生ずるおそれがある保険契約）の募集に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれですか。