金融コンプライアンス・オフィサー2級「反社会的勢力・マネー・ローンダリング対策」練習問題
反社会的勢力との関係を遮断するための対応と、犯罪収益移転防止法にもとづくマネー・ローンダリング対策を扱います。疑わしい取引の届出もここに含まれます。
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1 / 20 問目正解 0
「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針」（平成19年 犯罪対策閣僚会議幹事会申合せ）に関する次の記述のうち、最も適切なものを一つ選びなさい。
この分野の問題一覧
- 1「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針」（平成19年 犯罪対策閣僚会議幹事会申合せ）に関する次の記述のうち、最も適切なものを一つ選びなさい。
- 2金融機関が、既存の預金取引および融資取引の相手方が暴力団員であると判明した場合の対応に関する次の記述のうち、最も適切なものを一つ選びなさい。
- 3犯罪収益移転防止法にもとづき、法人顧客（上場会社ではない株式会社）との預金口座開設時に行う取引時確認に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 4犯罪収益移転防止法にもとづき、金融機関が取引時確認を要する特定取引に該当するものを一つ選びなさい。なお、いずれも初めて取引する個人顧客との取引で、一つの取引を分割したものではなく、マネー・ローンダリングの疑いや、同種の取引と態様が著しく異なるといった事情はないものとします。
- 5犯罪収益移転防止法上の、厳格な取引時確認を要する取引（ハイリスク取引）に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 6犯罪収益移転防止法にもとづく疑わしい取引の届出に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 7犯罪収益移転防止法にもとづく確認記録および取引記録に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 8金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 9犯罪収益移転防止法にもとづき、個人顧客の本人特定事項を対面で確認する際の本人確認書類の取扱いに関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 10金融機関の窓口で、反社会的勢力とみられる者から不当要求を受けた場合の対応に関する次の記述のうち、最も適切なものを一つ選びなさい。
- 11全国銀行協会の参考例にもとづく、銀行取引約定書等の暴力団排除条項に関する次の記述のうち、最も適切なものを一つ選びなさい。
- 12暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律（暴力団対策法）に関する次の記述のうち、最も適切なものを一つ選びなさい。
- 13犯罪収益移転防止法上、厳格な取引時確認の対象となる外国の重要な公的地位にある者（外国PEPs）に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 14犯罪収益移転防止法上、すでに取引時確認を行っている顧客との取引（確認済み顧客との取引）に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 15犯罪収益移転防止法にもとづき、法人顧客との取引で、法人の従業員が来店して取引を担当する場合（代表者等による取引）の確認に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 16犯罪収益移転防止法上、顧客が取引時確認に応じない場合の取扱いに関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 17犯罪収益移転防止法にもとづき、金融機関が外国所在為替取引業者とコルレス契約を締結する際の確認に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 18犯罪収益移転防止法にもとづき、疑わしい取引に当たるかどうかを判断する方法に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 19犯罪収益移転防止法第11条にもとづき、特定事業者が取引時確認等を的確に行うために講ずべき措置に関する次の記述のうち、適切なものを一つ選びなさい。
- 20都道府県の暴力団排除条例（以下「暴排条例」という）における事業者の責務等に関する次の記述のうち、最も適切なものを一つ選びなさい。