金融コンプライアンス・オフィサー2級「コンプライアンス総論」練習問題
金融機関の社会的役割と、コンプライアンス態勢の基本的な考え方を扱います。内部管理態勢、不祥事件への対応、顧客本位の業務運営もここに含まれます。
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金融機関の社会的役割に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
この分野の問題一覧
- 1金融機関の社会的役割に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 2金融機関におけるコンプライアンスの意義に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 3いわゆる「3つの防衛線（スリーラインズ）」の考え方に基づく内部管理態勢に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 4コンプライアンス・プログラムおよびコンプライアンス・マニュアルに関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 5銀行における不祥事件の届出に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 6営業店職員による顧客預金の着服の疑いが判明した場合の初動対応として、最も適切なものはどれか。
- 7金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 8金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律（金融サービス提供法）第2条に定める、顧客等の最善の利益を勘案した誠実公正義務に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 9現行の公益通報者保護法に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 10銀行法に基づく利益相反管理態勢に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 11銀行法第1条に定める同法の目的に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 12金融庁が公表した「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・リスク管理基本方針）」の考え方に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 13金融機関におけるいわゆる「コンダクト・リスク」に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 14会社法上の内部統制システム（業務の適正を確保するための体制）に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 15日本取引所自主規制法人の「上場会社における不祥事対応のプリンシプル」の考え方に関する次の記述のうち、上場する金融機関が不祥事に対応するにあたり最も適切なものはどれか。
- 16金融庁が公表した、投資信託の販売会社における「比較可能な共通KPI」に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 17金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律（金融サービス提供法）に定める金融商品販売業者等の説明義務等に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 18政府の「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針」に示された基本原則に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 19金融庁のマネー・ローンダリング等対策に関するガイドラインにおける「リスクベース・アプローチ」に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
- 20銀行が融資取引に関連して行う他の商品の勧誘に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。