次の記述は、正しいですか、誤っていますか。 金融商品取引業者等が顧客に対して損失補てんを行うことは禁止されているが、顧客の側から損失補てんを要求して約束をさせた場合には、その顧客は処罰の対象とならない。
- 1正しい
- 2誤っている
正解と解説を見る
正解：2
損失補てんの禁止は、金融商品取引業者等だけでなく顧客にも及びます。顧客が自分から要求して損失補てんを約束させたり、財産上の利益を受け取ったりすることも禁止されています。違反した顧客には罰則があり、受け取った財産上の利益は没収されます。なお、事故による損失の補てんは、内閣総理大臣の確認を受けるなどの要件を満たせば禁止の対象外です。「顧客が要求した場合は顧客も処罰される」と覚えておきましょう。
根拠：金融商品取引法39条（損失補てん等の禁止）