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証券外務員「協会・取引所の定款・諸規則」練習問題 第14問

難易度:標準

外務員の登録事務の委任を受けている日本証券業協会は、登録を受けている外務員が法令に違反したときは、その登録を取り消し、又は5年以内の期間を定めて外務員の職務の停止を命ずることができる。

  1. 1正しい
  2. 2誤っている
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正解:2

外務員が法令に違反した場合などに命じられるのは、登録の取消し、又は2年以内の期間を定めた職務停止です。「5年以内」は誤りです。外務員の登録事務は日本証券業協会に委任されており、この処分も協会が行います。二級不都合行為者の採用禁止期間(5年)と混同しやすいので注意しましょう。外務員の職務停止は「2年以内」と押さえておきましょう。

根拠:金融商品取引法第64条の5第1項、第64条の7

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