証券外務員「証券税制とセールス業務」練習問題 第16問

金融商品取引法に定める「適合性の原則」に関する記述として、正しいものはどれか。

1. 1顧客の知識、経験、財産の状況及び金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行い、投資者の保護に欠けることのないように業務を行わなければならないとするものである。
2. 2顧客の年齢のみを基準として、勧誘できる商品を一律に定めるものである。
3. 3顧客が書面で同意すれば、適合性の原則は適用されない。
4. 4特定投資家に対しても、一般投資家とまったく同様に適用される。
5. 5勧誘を行った後に、顧客の財産の状況を事後的に確認すれば足りるとするものである。