協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則において、協会員が顧客について作成する「顧客カード」の記載事項として、規定されていないものはどれですか。
- 1投資目的
- 2家族構成
- 3職業
- 4資産の状況
- 5投資経験の有無
正解と解説を見る
正解：2
顧客カードには、氏名又は名称、住所又は所在地及び連絡先、生年月日、職業、投資目的、資産の状況、投資経験の有無、取引の種類などを記載します。顧客カードは、適合性の原則に沿った勧誘を行うための基礎資料です。投資目的・資産の状況・投資経験の有無はその中心となる項目で、いずれも規定されています。家族構成は、規則上の記載事項としては定められていません。適合性の判断に直結する「投資目的・資産の状況・投資経験」が顧客カードの中核だと押さえましょう。
根拠：日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」（顧客カードの備付け）