外務員の資格及び登録に関する次の記述のうち、正しいものはどれですか。
- 1外務員の登録に関する事務は内閣総理大臣が自ら行うこととされており、日本証券業協会に委任されることはない。
- 2一人の外務員が、複数の金融商品取引業者等の外務員として重ねて登録を受けることができる。
- 3金融商品取引業者等は、外務員登録原簿に登録を受けた者以外の者に、外務員の職務を行わせてはならない。
- 4二種外務員は、所属する協会員の承認があれば、顧客に対して信用取引の勧誘を行うことができる。
- 5外務員資格試験に合格していれば、外務員の登録を受けていなくても外務員の職務を行うことができる。
正解と解説を見る
正解：3
金融商品取引業者等は、外務員登録原簿に登録を受けた者以外に外務員の職務を行わせてはなりません。資格試験に合格しただけでは職務を行えないので、選択肢5は誤りです。登録事務は内閣総理大臣から日本証券業協会に委任されています。また、他の業者の外務員として登録されている者は登録を受けられない（二重登録の禁止）ため、選択肢1・2も誤りです。二種外務員は信用取引や有価証券関連デリバティブ取引等の職務を行えず、所属協会員が承認しても変わりません。外務員の職務は「資格」と「登録」の両方がそろって初めて行えると覚えましょう。
根拠：金融商品取引法第64条・第64条の2・第64条の7、日本証券業協会「協会員の外務員の資格、登録等に関する規則」